□ 時建中（中國政法大學(xué)教授）

人工智能作為人類歷史上最具革命性的技術(shù)，全方位深刻改變著經(jīng)濟社會生活的每一個領(lǐng)域，直接關(guān)乎國家發(fā)展與安全。推進(jìn)人工智能相關(guān)立法，需要在促進(jìn)與規(guī)范之間實現(xiàn)平衡，協(xié)調(diào)多重利益與價值沖突等復(fù)雜關(guān)系，以制度創(chuàng)新護(hù)航我國在全球人工智能領(lǐng)域的核心競爭力。

發(fā)展與安全：夯實驅(qū)動發(fā)展的法治底座

人工智能直接關(guān)系國家核心競爭力，作為立法的基本原則，統(tǒng)籌發(fā)展與安全不能“脫實向虛”。促進(jìn)發(fā)展的制度要“實”，既要彰顯促進(jìn)人工智能發(fā)展的鮮明態(tài)度，更要圍繞研發(fā)、融資、人才、應(yīng)用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建具體的激勵機制；規(guī)范發(fā)展的制度同樣要“實”，體現(xiàn)為科學(xué)配置權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，推動人工智能在法治軌道上開展研發(fā)應(yīng)用。關(guān)于人工智能安全，立法應(yīng)特別注意兩種傾向：一是“虛”化安全，安全制度“落不下、穩(wěn)不住”；二是“泛”化安全，將所有風(fēng)險，甚至一般技術(shù)及應(yīng)用風(fēng)險，均視為國家安全隱患，放大安全焦慮。立法對“安全”的關(guān)注，應(yīng)以總體國家安全觀為遵循，對風(fēng)險、應(yīng)用場景等進(jìn)行多維分類分級，聚焦威脅國家安全的重大風(fēng)險，圍繞核心領(lǐng)域構(gòu)建防控體系，做到發(fā)展有動力、安全有保障。

技術(shù)與制度：功能分界下的雙向塑造

立法必須厘清技術(shù)與法律的功能邊界。法律的功能是解決技術(shù)引發(fā)的社會問題，技術(shù)與法律的關(guān)鍵鏈接就是責(zé)任分配。無論是研發(fā)環(huán)節(jié)還是應(yīng)用階段，凡是有可能損害國家利益和社會公共利益的，法律就應(yīng)在不同環(huán)節(jié)、不同主體之間配置不同的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任予以規(guī)制。立法還應(yīng)注意技術(shù)與制度之間“雙向塑造”的深層關(guān)系：人工智能既會給法治帶來新挑戰(zhàn)，也會成為賦能法治的新工具。例如，人工智能可以輔助裁判，提升司法效率；同時，不同的制度安排也會影響技術(shù)演進(jìn)方向。合理的責(zé)任配置可以倒逼研發(fā)者重視算法公平性，推動可解釋AI的發(fā)展。立法應(yīng)關(guān)注這種雙向互動，既不越位干預(yù)技術(shù)研發(fā)，又不缺位忽視技術(shù)風(fēng)險。

政策與法律：功能互補的協(xié)同治理

人工智能的治理，政策與法律既缺一不可，又不能相互替代。一方面，立法不可能一蹴而就，面對技術(shù)快速迭代帶來的新問題，需要通過政策的靈活性、前瞻性予以及時響應(yīng)。促進(jìn)人工智能健康發(fā)展的導(dǎo)向性政策，可以為科學(xué)立法探索路徑、積累經(jīng)驗；另一方面，法律具有穩(wěn)定性、強制性的優(yōu)勢，能夠?qū)⒔?jīng)過實踐檢驗的成熟政策，通過立法程序轉(zhuǎn)化為長效規(guī)則，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供穩(wěn)定預(yù)期。政策與法律協(xié)同的重點，是構(gòu)建“政策推動—經(jīng)驗積淀—法律固化”的循環(huán)機制。促進(jìn)人工智能健康發(fā)展，既要重視政策的先導(dǎo)作用，又要強化政策的制度轉(zhuǎn)化，確保政策與法律在價值導(dǎo)向、主要目標(biāo)等方面保持一致，形成推動人工智能發(fā)展的合力。

抽象與具體：以問題為導(dǎo)向的規(guī)則構(gòu)建

促進(jìn)人工智能健康發(fā)展的立法，必須堅持“問題導(dǎo)向”與“目標(biāo)導(dǎo)向”的統(tǒng)一，確保法律規(guī)范針對性強、實施效果好，切忌陷入“概念化、標(biāo)簽化、抽象化”的誤區(qū)。人工智能帶來的挑戰(zhàn)紛繁復(fù)雜，立法不能止于抽象的“人工智能”。因此，立法的首要任務(wù)之一，就是清晰界定“人工智能”的概念，采用“概括+列舉”的方式明確其內(nèi)涵、外延，避免因概念模糊導(dǎo)致法律制度及適用的紊亂。通過調(diào)研、歸納、提煉等方法，發(fā)現(xiàn)并聚焦具體要素、環(huán)節(jié)、場景的真問題，抓住人工智能發(fā)展與治理的本質(zhì)，將制約人工智能健康發(fā)展的問題類型化，把抽象的法律原則轉(zhuǎn)化為可操作的行為規(guī)范，形成針對性的解決方案，概括為普適性規(guī)則。促進(jìn)人工智能發(fā)展的制度需要具體針對關(guān)鍵要素予以構(gòu)建：數(shù)據(jù)層面，規(guī)范采集、存儲、使用、流轉(zhuǎn)全流程；算法層面，關(guān)注公平性、透明度與可追溯性；算力層面，平衡合理配置與高效利用；能源層面，銜接綠色發(fā)展要求。

研發(fā)與運用：階段差異化的制度設(shè)計

研發(fā)與運用是人工智能發(fā)展的兩個主要階段，目標(biāo)與風(fēng)險特征截然不同。立法宜采用差異化的制度設(shè)計，建立不同的風(fēng)險歸責(zé)原則。針對研發(fā)階段的立法，重點是鼓勵創(chuàng)新。人工智能底層技術(shù)研發(fā)具有高風(fēng)險、長周期等特征，可控范圍內(nèi)的試錯是技術(shù)成熟的必經(jīng)之路，需要“制度特區(qū)式”的容錯空間。例如，《國務(wù)院關(guān)于深入實施“人工智能+”行動的意見》提出的“完善應(yīng)用試錯容錯管理制度”，尤其值得上升為具體制度規(guī)范；針對運用階段的立法，重點是明確權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任邊界，強化合規(guī)要求、保障應(yīng)用安全，規(guī)范應(yīng)用秩序。當(dāng)前，我國在政策層面強調(diào)人工智能運用，既符合技術(shù)落地的需求，也承載著“以技術(shù)應(yīng)用倒逼基礎(chǔ)研究突破”的迫切期待。面對基礎(chǔ)領(lǐng)域“卡脖子”的困境，拓展應(yīng)用場景反哺基礎(chǔ)研發(fā)成為重要路徑。為此，立法更需立足這一國情與地緣政治現(xiàn)實，設(shè)計能用、好用、管用的具體制度，構(gòu)建“研發(fā)階段容錯激勵、應(yīng)用階段規(guī)范引導(dǎo)、應(yīng)用推動基礎(chǔ)研發(fā)”的促進(jìn)支撐制度體系。

比較與借鑒：立足國情的理性吸收

人工智能具有全領(lǐng)域普遍賦能的通用性，研發(fā)和應(yīng)用規(guī)律的一致性，決定了他國規(guī)則的可借鑒性。但是，借鑒國外立法經(jīng)驗，必須建立在對國外相關(guān)制度全面準(zhǔn)確認(rèn)知、客觀理性評價的基礎(chǔ)上，不能淺嘗輒止法律文本表層的差異對比，而應(yīng)深入剖析背后的政治體制、經(jīng)濟模式、技術(shù)基礎(chǔ)、社會文化等多重原因，避免片面解讀、武斷評判、不當(dāng)借鑒。立法時，須超越“輕監(jiān)管”或“重監(jiān)管”的標(biāo)簽化認(rèn)知，借鑒國外人工智能促進(jìn)發(fā)展、體系化治理等合理經(jīng)驗，聚焦我國“卡脖子”問題與治理需求，而非盲目照搬、排斥。

法律與標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)同發(fā)力的治理體系

促進(jìn)人工智能健康發(fā)展，離不開法律與標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同。立法應(yīng)強化“標(biāo)準(zhǔn)”的重要作用。無論是研發(fā)環(huán)節(jié)的技術(shù)規(guī)范，還是應(yīng)用場景的操作要求，均需政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等多方主體共同參與，制定高質(zhì)量的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)提升我國涉人工智能標(biāo)準(zhǔn)的全球競爭力、引導(dǎo)力。二者的協(xié)同，關(guān)鍵在于健全互補機制：一方面，將經(jīng)過實踐檢驗、具有護(hù)航競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)，如高風(fēng)險AI系統(tǒng)的安全評估標(biāo)準(zhǔn)、算法公平性標(biāo)準(zhǔn)等上升為法律規(guī)范，增強標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性與強制力；另一方面，立法設(shè)置授權(quán)條款，為標(biāo)準(zhǔn)的升級預(yù)留接口，形成“法律定底線、標(biāo)準(zhǔn)筑防線”的多層次治理體系，提升治理的精準(zhǔn)性與有效性。

開源與閉源：多元技術(shù)路線的平等保護(hù)

開源與閉源是人工智能發(fā)展的兩種重要模式，對應(yīng)不同的技術(shù)路線與生態(tài)需求。兩種模式均有不可替代的價值：開源模式通過代碼共享加速技術(shù)迭代，尤其適合基礎(chǔ)性、通用性技術(shù)研發(fā)，能夠快速匯聚創(chuàng)新力量；閉源模式通過技術(shù)保密保障商業(yè)利益，為企業(yè)巨額研發(fā)投入提供動力和保障，在高端芯片、專用算法等核心領(lǐng)域具有重要作用。立法是為了構(gòu)建適宜人工智能發(fā)展的制度環(huán)境，對不同的技術(shù)路線，秉持中立開放態(tài)度，只作客觀分類，不作價值評判，通過差異化規(guī)制，予以平等保護(hù)，激發(fā)創(chuàng)新活力。對開源生態(tài)，重點規(guī)范代碼共享協(xié)議的法律效力、貢獻(xiàn)者權(quán)利保護(hù)及風(fēng)險責(zé)任界定；對閉源技術(shù)，聚焦防范技術(shù)壟斷、保障數(shù)據(jù)安全及高風(fēng)險場景下的必要透明度。

當(dāng)下與長遠(yuǎn)：適應(yīng)技術(shù)演進(jìn)的彈性框架

人工智能的快速迭代特性，決定了立法不僅應(yīng)符合人工智能當(dāng)前發(fā)展需求，而且能適應(yīng)未來技術(shù)演進(jìn)。立法須謹(jǐn)防“靜態(tài)文本”困境，構(gòu)建“基礎(chǔ)規(guī)則+動態(tài)調(diào)整”的彈性框架。基礎(chǔ)規(guī)則層面，以總體國家安全觀、權(quán)利保障、創(chuàng)新激勵等為重要原則，筑牢基礎(chǔ)制度，確保法律的穩(wěn)定性與可預(yù)期性，為市場提供明確的行為指引。鑒于人工智能迭代快、應(yīng)用場景豐富的特點，可采“法律原則+授權(quán)條款+配套細(xì)則”的立法模式，為技術(shù)創(chuàng)新與制度調(diào)整預(yù)留接口。例如，當(dāng)前針對通用大模型的規(guī)制重點，與未來強人工智能時代的立法焦點必然存在差異，立法需通過彈性條款預(yù)先回應(yīng)技術(shù)演進(jìn)的結(jié)構(gòu)性變化，實現(xiàn)“管當(dāng)下”與“利長遠(yuǎn)”的有機統(tǒng)一。為增強制度的適應(yīng)性，適配人工智能發(fā)展階段性特征、應(yīng)用場景拓展變化，應(yīng)建立制度的定期評估機制，及時調(diào)整具體規(guī)范。

綜上，人工智能立法須錨定打造國家競爭力的戰(zhàn)略目標(biāo)，尊重規(guī)律、立足國情，深刻理解制度創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展的底層邏輯，協(xié)調(diào)發(fā)展與安全、技術(shù)與制度、促進(jìn)與規(guī)范等關(guān)系，既要破解當(dāng)前“卡脖子”困境，又要為長遠(yuǎn)發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。