文 | 孫術(shù)彬 康甲

在深化國(guó)企改革、加快建設(shè)世界一流企業(yè)的戰(zhàn)略背景下，傳統(tǒng)法務(wù)管理模式面臨職能分散、業(yè)法協(xié)同不足、價(jià)值創(chuàng)造能力弱化等困境，難以適應(yīng)國(guó)家“穿透式監(jiān)管”新要求。天津城投集團(tuán)構(gòu)建法務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)四位一體管理的“法務(wù)中心”治理模式，通過組織重構(gòu)、機(jī)制創(chuàng)新與科技賦能推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)現(xiàn)從“分散被動(dòng)”到“集約主動(dòng)”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

本文系統(tǒng)梳理該模式的構(gòu)建背景、創(chuàng)新路徑、階段成效與實(shí)踐價(jià)值，以期為國(guó)有企業(yè)法治體系建設(shè)提供有益借鑒。

傳統(tǒng)法務(wù)管理模式的局限與時(shí)代之需

伴隨《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案（2023-2025）》等一系列政策文件的深入推進(jìn)，依法治企已成為推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。特別是穿透式監(jiān)管成為國(guó)資監(jiān)管新范式的背景下，國(guó)有企業(yè)面臨復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境與政策環(huán)境，其管理模式直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)防控效能與經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健性。2025年，國(guó)資委進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要推動(dòng)監(jiān)管方式從“被動(dòng)防守”向“主動(dòng)控險(xiǎn)”轉(zhuǎn)變，依托智能化手段實(shí)現(xiàn)“全級(jí)次、全鏈條、全過程、全要素”穿透，這對(duì)國(guó)企法治體系建設(shè)提出了更高要求。而傳統(tǒng)法務(wù)管理模式在實(shí)踐中普遍存在以下三方面突出問題：

一是職能分散與標(biāo)準(zhǔn)不一。多數(shù)國(guó)有企業(yè)采取分散或矩陣式法務(wù)管理模式，分/子公司法務(wù)資源各自為戰(zhàn)，導(dǎo)致合同審核標(biāo)準(zhǔn)差異明顯、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后、資源重復(fù)配置。此類模式雖可快速響應(yīng)區(qū)域需求，卻難以實(shí)現(xiàn)專業(yè)能力與規(guī)模效應(yīng)的統(tǒng)一，易引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。

二是業(yè)法脫節(jié)與價(jià)值弱化。法務(wù)部門多被定位于“后勤保障”角色，未能深度融入重大項(xiàng)目前端決策。業(yè)務(wù)部門追求效率，法務(wù)側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)防控，缺乏有效的“風(fēng)險(xiǎn)—收益”平衡機(jī)制，導(dǎo)致業(yè)法融合不足，法務(wù)的價(jià)值創(chuàng)造潛能未能充分釋放。

三是體系分散與協(xié)同不足。法務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)控等多套管理體系往往獨(dú)立運(yùn)行，制度交叉與管理真空并存，多重管理標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)嵌套易使企業(yè)陷入“合規(guī)疲勞”，內(nèi)控重流程、法務(wù)重合法，制度沖突最終導(dǎo)致管理盲區(qū)和重復(fù)監(jiān)管。

天津城投集團(tuán)作為天津市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要力量，業(yè)務(wù)覆蓋城市建設(shè)、環(huán)境水務(wù)、軌道交通等多個(gè)板塊。其資產(chǎn)管理公司管理大量經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，面臨歷史遺留問題復(fù)雜、糾紛頻發(fā)、法務(wù)能力不均衡等挑戰(zhàn)。為有效破解風(fēng)險(xiǎn)管控難題，積極響應(yīng)國(guó)家“主動(dòng)控險(xiǎn)”的監(jiān)管導(dǎo)向，集團(tuán)選取資管公司作為法治建設(shè)試點(diǎn)，于2023年啟動(dòng)法務(wù)中心建設(shè)，由點(diǎn)到面積極探索穿透式法治風(fēng)險(xiǎn)防控新路徑。

法務(wù)中心穿透治理新模式

天津城投集團(tuán)以資產(chǎn)管理公司為試點(diǎn)，逐步推廣至集團(tuán)全域，創(chuàng)新構(gòu)建以“穿透式管理”為核心的一體化風(fēng)險(xiǎn)防控體系。通過組織重構(gòu)、機(jī)制創(chuàng)新與科技賦能手段三方面協(xié)同推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)法治風(fēng)險(xiǎn)管理模式的系統(tǒng)性重塑。

在組織架構(gòu)方面，將原法律合規(guī)部改組為“法律合規(guī)部（法務(wù)中心）”，實(shí)施“雙線管理”，整合本部專職人員與各子公司兼職法務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)三級(jí)企業(yè)的垂直管理。這一調(diào)整不僅明確了法務(wù)中心作為“法治建設(shè)指揮部、戰(zhàn)略護(hù)航者、合規(guī)守門人、價(jià)值賦能者”的戰(zhàn)略定位，還通過制定《法務(wù)中心運(yùn)行手冊(cè)》《合同管理辦法》等制度，清晰界定管控權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)全級(jí)次企業(yè)合同審核全覆蓋和案件處理標(biāo)準(zhǔn)化，有效扭轉(zhuǎn)了傳統(tǒng)模式下“權(quán)責(zé)不清”的局面。以清單式管理厘清業(yè)務(wù)與法務(wù)的責(zé)任邊界，推動(dòng)業(yè)務(wù)部門由“旁觀者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤柏?zé)任主體”。

在機(jī)制創(chuàng)新方面，構(gòu)建重大項(xiàng)目依法合規(guī)實(shí)施保障機(jī)制。前端賦能，法務(wù)人員源頭介入項(xiàng)目談判與交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，有效夯實(shí)項(xiàng)目依法實(shí)施基礎(chǔ)；中端護(hù)航，借助月度例會(huì)、合規(guī)聯(lián)席會(huì)等機(jī)制，將法務(wù)工作融入業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)合同履行監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控；后端評(píng)估，通過建立后評(píng)價(jià)機(jī)制，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示函等手段，實(shí)現(xiàn)“以案促管、以案創(chuàng)效”的良性循環(huán)，強(qiáng)化閉環(huán)管理與價(jià)值延伸。通過全鏈條法治保障體系有效推動(dòng)法治風(fēng)險(xiǎn)管理由事后處置轉(zhuǎn)向事前預(yù)防、事中管控和事后提升的全流程治理，實(shí)現(xiàn)法律與業(yè)務(wù)同頻共振、協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)法治與改革、發(fā)展、創(chuàng)新、治理深度融合。

在科技賦能方面，打造法律、合規(guī)、風(fēng)控一體化數(shù)字平臺(tái)，集成智能合同審查、訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能，依托數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)重大事項(xiàng)審核、合同履行與糾紛處理的全周期穿透監(jiān)控。通過構(gòu)建“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)—風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判—?jiǎng)討B(tài)管控”智慧法務(wù)生態(tài)，有效打破業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)壁壘，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一管控，貫徹國(guó)資委“依托智能化手段構(gòu)建問題線索識(shí)別大模型”的穿透式監(jiān)管要求。

數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)與價(jià)值提升

2023年在資產(chǎn)管理公司率先啟動(dòng)試點(diǎn)以來，經(jīng)過三年多的探索實(shí)踐，“法務(wù)中心”模式已逐步拓展至其他業(yè)務(wù)板塊，形成了由點(diǎn)及面、多層推進(jìn)的建設(shè)格局。在這一過程中，集團(tuán)堅(jiān)持“成熟一批、推廣一批”的原則，逐步構(gòu)建全域覆蓋、全程嵌入、全鏈協(xié)同的法治風(fēng)險(xiǎn)防控新機(jī)制。目前，集團(tuán)法務(wù)中心建設(shè)已在多方面取得突破性進(jìn)展。

一是數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)成效顯著。集團(tuán)完成了各級(jí)公司“法治生態(tài)全景圖”構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)了合同穿透式集中審核，案件標(biāo)準(zhǔn)化處置。通過法治集約化采購(gòu)，外部法律服務(wù)成本大大降低，資源使用效率大幅提升。這一成效得益于集團(tuán)構(gòu)建的“法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控穿透式協(xié)同機(jī)制”，以數(shù)字化形式實(shí)現(xiàn)了對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的穿透識(shí)別、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與統(tǒng)一管控，初步建立起企業(yè)全域風(fēng)險(xiǎn)全景視圖，并逐步形成了標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、流程規(guī)范、運(yùn)行高效的一體化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

二是價(jià)值創(chuàng)造成果豐碩。法務(wù)中心啟動(dòng)建設(shè)以來，全集團(tuán)累計(jì)處置案件500余起，涉案總金額近20億元；通過精準(zhǔn)施策和強(qiáng)力攻堅(jiān)，挽回經(jīng)濟(jì)損失超10億元，收回房屋8000余平方米，收回地塊2000余平方米。此外，自行代理案件50余件，節(jié)約代理費(fèi)用數(shù)十萬(wàn)元，在控降訴訟成本的同時(shí)，增強(qiáng)了法務(wù)團(tuán)隊(duì)全面處理復(fù)雜糾紛的綜合能力。這些成績(jī)是“以案促管”實(shí)踐的成功例證，通過將法律案件轉(zhuǎn)化為管理提升的“活教材”，持續(xù)夯實(shí)風(fēng)控基礎(chǔ)，推動(dòng)組織能力迭代升級(jí)。

三是管理體系協(xié)同高效。集團(tuán)逐步構(gòu)建起法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控“四位一體”穿透式協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)不同管理體系間的流程銜接與職能融合，有效消除“合規(guī)疲勞”和重復(fù)監(jiān)管問題。集團(tuán)還建立“查、措、改、評(píng)、提”五字訣閉環(huán)管理機(jī)制，將分散整改提升為系統(tǒng)優(yōu)化。通過精準(zhǔn)溯源、共商措施、徹底整改、剛性評(píng)估、提煉推廣五個(gè)環(huán)環(huán)相扣的步驟，實(shí)現(xiàn)從個(gè)案到制度、從經(jīng)驗(yàn)到能力的轉(zhuǎn)化，將實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)固化為組織智慧。

四是人才隊(duì)伍建設(shè)提質(zhì)增效。集團(tuán)通過創(chuàng)新構(gòu)建“上掛輪訓(xùn)、實(shí)戰(zhàn)嵌入、定向精帶”培養(yǎng)體系，實(shí)現(xiàn)不同級(jí)次公司法務(wù)輪訓(xùn)交流，打通了各級(jí)次公司的“高速通道”，實(shí)現(xiàn)認(rèn)知共振與標(biāo)準(zhǔn)同頻，同時(shí)萃聚基層智慧實(shí)現(xiàn)價(jià)值反哺。一方面，基層法務(wù)人員通過深度參與核心業(yè)務(wù)，全面提升履職能力，實(shí)現(xiàn)了從“旁觀者”到“操盤手”的角色轉(zhuǎn)變。另一方面，中心充分發(fā)揮“賽馬場(chǎng)”和“試金石”作用，精準(zhǔn)識(shí)優(yōu)秀人才，傳遞“有為者有位”的鮮明導(dǎo)向，為法務(wù)人才梯隊(duì)建設(shè)筑基蓄力，極大地激發(fā)了法治隊(duì)伍的整體活力。

城投經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)企法治建設(shè)的啟示

天津城投集團(tuán)通過構(gòu)建穿透式法治風(fēng)險(xiǎn)防控體系，實(shí)現(xiàn)了從分散防控到系統(tǒng)治理、從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)賦能、從成本消耗到價(jià)值創(chuàng)造的根本轉(zhuǎn)變，為國(guó)有企業(yè)提供了可復(fù)制、可推廣的實(shí)踐樣本。這一探索表明，穿透式法治風(fēng)險(xiǎn)防控體系不僅是國(guó)企合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“防火墻”，更是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的“助推器”。

實(shí)踐證明，唯有將國(guó)家“穿透式監(jiān)管”的政策要求內(nèi)化為企業(yè)治理變革的創(chuàng)新實(shí)踐，加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，完善業(yè)法融合機(jī)制，才能真正實(shí)現(xiàn)依法治企與價(jià)值創(chuàng)造的有機(jī)統(tǒng)一，為構(gòu)建世界一流企業(yè)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

關(guān)于作者

孫術(shù)彬、康甲，天津城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資集團(tuán)有限公司

來源｜《法人》雜志

審核｜白馗 王婧 渠洋

校對(duì)｜王茜 張雪慧 張波